金管會裁罰的問題，透過圖書和論文來找解法和答案更準確安心。 我們挖掘到下列精選懶人包

企業資安裁罰案件分析：深度解析27個實際案件，靈活運用資安策略(iT邦幫忙鐵人賽系列書)

為了解決金管會裁罰的問題，作者彭偉鎧 這樣論述：

台灣第一本，從資本市場的角度， 結合內控、稽核、法遵、風控的角度， 介紹企業資安現況的專書！   　　☛以台灣企業實際案例做分析 　　☛依金管會三大局處做出明確的分類 　　☛篩選出企業資安被裁處的部分做解析 　　☛讓企業能有效且快速的掌握金管會對於資安的要求 　　 　　本書內容改編自第12屆iT邦幫忙鐵人賽Security組冠軍系列文章──《資安裁罰案件分析》，也是第一本從資本市場的角度，來探討企業資安的書籍。本書主要藉由金管會證期局、保險局以及銀行局，針對所屬監理企業裁罰的結果，整理出資安相關的部分，並加入法遵、稽核、風險等控管等觀念，深入解析當前企業所需注意的資安重點。也讓企業能藉由實

際發生的案案例，了解資本市場資安的現況，並且達到提升資安的目的。   　　本書重點： 　　♦針對金管會三大局處：證期局、保險局、銀行局所裁罰的案件，做出分門別類，讓讀者能迅速了解當前不同型態產業對於資安的要求。 　　♦將資安部分從各裁罰案中篩選而出，並搭配事實及法令依據，讓讀者能夠很快了解資安裁罰的重點。 　　♦在案件說明中，加入《提示》，方便讀者了解相關資安及資本市場用語。 　　♦每篇裁罰案分析的結尾，皆設有《總結》，讓讀者能在最後掌握每個案件的資安重點以及裁罰結果。

金管會裁罰進入發燒排行的影片

董事會多樣性與裁罰結果之研究

為了解決金管會裁罰的問題，作者林炘誼 這樣論述：

本文探討董事會多樣性與裁罰次數及裁罰金額之影響，資料來源為2014至2018年上市櫃公司之公開資訊觀測站之金管會證券期貨局裁罰案件專區，及台灣經濟新報(TEJ)上市櫃公司之資料，共計有效樣本為5,194筆。研究方法以Poisson和OLS模型分別檢驗解釋變數對裁罰次數與裁罰金額之影響。實證結果顯示，有女性董事或女性董事比例高之公司較不易受到行政裁罰且裁罰金額較低；反之，女性董事人數多會導致裁罰金額變高。而董事會開會次數愈多或監事平均列席率愈高之公司易受到行政裁罰且裁罰金額較高；反之，董事會平均出席率愈高，較不易受到行政裁罰。最後董事會成員之財法會專業經歷與行政裁罰均無顯著影響。因此，本研究結

果可作為主管機關未來強化公司治理之參考。

法令遵循理論與實務

為了解決金管會裁罰的問題，作者詹德恩 這樣論述：

　　法令遵循已是全球金融業，乃至於所有企業的重要課題，法令遵循是什麼？洗錢防制與反資恐是法遵工作？內部稽核與法遵關係如何？法令遵循理論與實務乙書將給您答案。   　　法令遵循理論與實務一書，可以提供金融從業人員瞭解法令遵循業務的內涵，更可以做為參考工具書；當然，對將來有志從事法令遵循工作的學生，本書更是必讀著作。   　　Compliance is already a pivotal issue for all financial industries globally as well as for other companies. What is compliance

? Are AML and CFT part of compliance? What is the relationship between internal audit and compliance? The Theory and Practices in Compliance will give you the answers.   　　The Theory and Practices in Compliance can provide those working in the financial industry an understanding of the inner wor

kings of compliance, and can further be used as a reference book. This book is a must-read for all students who aspire to work in compliance in the future. 聯合推薦   　　詹德恩博士不論在實務歷練或學術研究，都有出色的表現。 　　實務上，德恩博士曾經長期參與政府的犯罪偵防工作，目前則負責金融控股公司的法遵業務，實戰經驗豐富。 　　學術上，德恩是犯罪防治研究所的博士，在大學任教多年，發表論文、出版專書，對金融犯罪

問題及法令遵循制度，尤有深入的研究。 　　繼十年前（2011）出版「金融調查」專書之後，德恩博士今年再將其實務經驗與研究心得，寫成《法令遵循理論與實務》一書，就法遵制度的重要問題作深入的探討，兼具學術與實用價值，為我國法遵制度的發展作出貢獻，特為推薦。——司法院前院長  賴英照   　　這是一本法令遵循的教科書，更是公司治理的工具書，當你打開此書，洗錢防制就此展開！——法務部部長  蔡清祥   　　入門學習兼具實務探討的好書。 　　德恩是國內罕見兼具產、官（FIU與金融監理機關）、學三方面資歷的法令遵循及洗錢防制專家；本書完整涵蓋法令遵循業務重要議題，深入淺

出的介紹法遵理論與實務，不僅適合學生入門學習，對金融機構從業人員而言，也是具有實務參考價值的好書。——台灣金融服務業聯合總會秘書長  吳當傑   　　法令遵循是現代企業，尤其是金融相關事業的基本規範，其目的在確保企業經營者運用企業龐大資源追求營業利潤時，能在法律許可的框架範圍內活動，以保障股東、債權人及交易相對人的權益。我國法令遵循制度最早實施於信用合作社，很快就適用於保險、銀行等行業。由於借鑒於外國法令，一般大眾比較陌生。詹德恩教授精熟於犯罪防治學理，對金融監理兼具理論與實務，他的最新著作《法令遵循理論與實務》，是想要瞭解法令遵循制度者最佳指引，也是金融事業希望符合法令遵循要求的

重要參考規範。特予推薦！——全國律師聯合會理事長  陳彥希

公司治理、內控缺失與關鍵查核事項之關聯性- 以金融業為例

為了解決金管會裁罰的問題，作者張寶貴 這樣論述：

本研究係以 2017年至2020年台灣上市櫃金融業為研究對象，以金融監督管理委員會公告之內部控制缺失裁罰案件為內控缺失變數、公司治理評鑑等級好壞為公司治理優劣的替代變數，探討公司治理、內控缺失與關鍵查核事項之關聯性。實證結果顯示，公司治理評鑑等級越佳者，則會計師陳述之查核程序愈多，呈顯著正相關，支持公司治理評鑑等級越佳，治理單位促使會計師多說明以強化資訊透明化；但獨立董事占全體董事比例越高時，會計師陳述之查核程序愈少，呈顯著負相關，此可能係因獨立董事比例愈高，監督功能愈強，內部控制愈佳，會計師愈信賴內部控制有效性，而降低查核程序之故。